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华林证券:收到中国证监会行政监管措施决定

来源:证券之星  发布时间:2025-04-07 02:54  阅读量:11758   

:华林证券股份有限公司发布公告称,公司于3月31日收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》。

该决定指出,华林证券在个别项目尽职调查、质控及内核核查把关、立项程序等方面存在不规范行为,违反了相关规定,朱文瑾和葛其明对此负有责任。

此次监管谈话措施的依据为《保荐办法》第六十四条,中国证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。华林证券表示,公司将深刻吸取教训,深入查找问题并整改到位,确保业务规范运行。

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